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专业行为程序和纪律程序

职业操守计划如何处理指控

专业行为计划纪律程序是一个多层次的同行评审过程,由det365APP细则和程序规则管理. 《det365APP》为对指控进行调查提供了指导, 确定违反, 实施制裁, 进行纪律处分, 和披露违规.

阅读det365APP细则(PDF)

了解更多有关程序规则的资料

阅读“惩戒过程的内部观察”

阅读行业相关制裁指南(PDF)

惩戒过程中的步骤

监视候选人和成员的行为

职业操守计划通过以下方式监督会员和候选人遵守DET365的道德标准:

  • 自我表露
  • 书面投诉
  • 内部项目

调查

涉嫌违反准则和标准的行为将根据det365APP细则和专业行为程序规则进行调查. 职业操守计划调查考试和行业相关的操守.

  • 与考试相关的行为包括任何与参加det365APP课程相关的活动或行为,以及任何可能损害CFA声誉的行为, 完整性, 有效性, 或者考试的安全性.
  • 与行业相关的行为包括任何活动或行为, 不包括exam-related行为, 受《DET365》及《det365APP》(《DET365》)规管.

了解更多关于考试不当行为和违反规则的信息

进行纪律处分

所有惩戒程序均由纪律审查委员会(DRC)成员根据《DET365》进行. DRC由来自世界各地的CFA志愿者组成.

浏览专业操守检讨小组的程序(PDF)

检视与纪律处分程序有关的个案流程(PDF)

查看专业操守事宜纪律程序案件流程(PDF)

实现纪律制裁

在它被确定之后,一个成员或候选人已经违反了, 发出适当的制裁.

成员或候选人可以接受建议的制裁或要求纪律审查委员会(DRC)成员进行纪律听证会。.

  • 与专业行为相关的纪律处分通知已在det365APP网站上公布.
  • 因与考试有关的事项而受到处罚的,考试成绩自动作废.

举报成员或候选人的不当行为

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